Keuntungan Modal Forex Com Uk Ltd Alamat

Gain Capital - Uk Limited. Registered dengan nomor 03770004 delapan belas tahun yang lalu, Gain Capital - Uk Limited adalah Private Limited Company Alamat kantor resmi perusahaan adalah Park House, 16 Finsbury Circus London Perusahaan ini memiliki sejarah dalam perubahan nama Sebelumnya perusahaan tersebut telah Empat nama yang berbeda Sampai tahun 2008 perusahaan tersebut dijalankan dengan nama Gains Capital - Forex Uk dan sebelum itu nama perusahaannya adalah Rcg Gain Jumlah aktivitas usaha utama perusahaan adalah 64999 yang berarti intermediasi keuangan tidak diklasifikasikan ke dalam lain Laporan keuangan perusahaan terbaru Tutupi periode sampai dengan Thu, 31 Desember 2015 dan informasi pengembalian tahunan terbaru diajukan pada Jum, 13 Mei 2016 Sejak saat perusahaan memulai debutnya di bidang ini 18 tahun yang lalu, perusahaan telah berhasil mempertahankan tingkat keberhasilannya yang luar biasa. Perusahaan terbatas berutang prestasi dan pengembangan permanennya kepada sekelompok lima direktur, khususnya Nigel Gordon Rose, Timothy Francis O sullivan, Samanth Seorang Michelle Roady dan 2 yang tersisa, tercantum di bawah ini, yang telah dipekerjakan oleh perusahaan tersebut selama satu tahun Untuk mendapatkan bantuan profesional dengan dokumentasi hukum, sejak pengangkatan pada Jum, 29 Januari 2016, perusahaan terbatas berikut telah menyediakan pekerjaan untuk Diego Andres Rotsztain, Yang telah prihatin dengan memastikan bahwa rapat Dewan secara efektif terorganisir. Sebelumnya nama perusahaan. Modal Utama - Uk Limited 2008-12-30.Gains Capital - Uk Limited 2008-12-15.Gain Capital - UK Limitedpany name Gain Capital - UK Limited Company number 03770004 Tipe perusahaan Private limited dengan modal saham Tanggal penggabungan 13 Mei 1999.Type of account filing Full Accounts Kenaikan tahunan terakhir 05 Agustus 2016 Hasil kembali tahunan yang akan jatuh tempo 10 Jun 2017 Akun tahunan terakhir 31 Des 2015 Akun tahunan berikutnya jatuh tempo 30 September 2017.SIC 2003 6523 Perantara Keuangan Lainnya Tidak Di Tempat Lain Classified. SIC 2007 64999 Kegiatan Jasa Keuangan Lainnya, Kecuali Asuransi Dan Dana Pensiun, Belum Termasuk Keamanan Dealin G Pada Akun Sendiri Dan Anjak N E c. Registered Address Park House 16 Finsbury Circus London EC2M 7EB United Kingdom. Trading alamat dan nomor telepon Temukan informasi kontak di tab Lokasi Pergi ke Locations. Gain Capital - UK Limited didirikan pada tanggal 13 Mei 1999 memiliki kantor terdaftar di London Status saat ini terdaftar sebagai Aktif Saat ini memiliki 5 direktur Sutradara pertama perusahaan adalah Richard Horgan, Bashir Nurmohamed, Leslie Rosenthal, Maureen Downs, John Robert Collins Perusahaan ini mempekerjakan 50-99 orang Perusahaan tersebut memiliki Hanya satu anak perusahaan, Fakta Perdagangan Ltd. There lebih banyak untuk dilihat. Satu platform untuk semua tim Anda. Hukum Efek dan. B Afiliasi Filer Kanada dan perwira, direktur dan perwakilan masing-masing dibebaskan dari persyaratan prospektus sehubungan dengan pendistribusian Kontrak OTC ke Canadian Filer sesuai dengan Transaksi Off-setting, seperti yang dijelaskan di bawah Prospektus Filer Prospektus Kanada. Di bawah Proses Permohonan Pengecualian di Beberapa Yurisdiksi untuk aplikasi paspor. Sebuah Ontario Securities Commission adalah regulator utama untuk aplikasi ini Principal Regulator dan. B Filers telah memberikan pemberitahuan bahwa bagian 4 7 1 dari Sistem Pasokan Multilateral 11-102 Passport System MI 11-102 dimaksudkan untuk diandalkan di setiap provinsi dan wilayah Kanada, kecuali Quebec dan Alberta, sehubungan dengan Prospektus Klien Prospektus. Istilah yang didefinisikan dalam MI 11-102 dan Instrumen Nasional 14-101 Definisi memiliki arti yang sama jika digunakan dalam Keputusan ini, kecuali ditentukan lain. Putusan ini didasarkan pada fakta berikut yang ditunjukkan oleh Filers. Canadian Filer.1 Filer Kanada adalah Sebuah perusahaan yang didirikan berdasarkan Undang-Undang Perusahaan Bisnis Kanada dengan kantor pusat perusahaan terdaftar yang berlokasi di Toronto, Ontario.2 Pada atau sekitar tanggal 10 Mei 2012, Canadian Filer terdaftar sebagai dealer di kategori dealer investasi di masing-masing provinsi dan Wilayah Kanada, dan sebagai agen derivatif di Quebec Selanjutnya, pada tanggal 10 Mei 2012, Canadian Filer disetujui sebagai anggota dealer Organisasi Regulasi Industri Investasi Kanada IIR OC.3 Filer Kanada tidak memiliki sekuritas yang terdaftar atau dikutip di bursa atau pasar di yurisdiksi manapun di dalam atau di luar Kanada.4 Filer Kanada tidak, sepengetahuannya, secara default mengenai persyaratan sekuritas atau Undang-undang derivatif di Canada atau IIROC Rules atau IIROC Acceptable Practices seperti yang didefinisikan di bawah ini. GAIN Capital Group.5 Filer Kanada adalah anak perusahaan yang tidak langsung, dimiliki sepenuhnya oleh GAIN Capital Holdings, Inc dan merupakan bagian dari GAIN Capital Group of companies.6 The Filers Adalah semua perusahaan terkait di GAIN Capital Group dari perusahaan GAIN Capital Holdings, Inc adalah perusahaan induk Filers dan merupakan perusahaan publik dengan saham biasa yang terdaftar untuk diperdagangkan di New York Stock Exchange NYSE dengan simbol GCAP.7 Operating Di bawah merek global, Canadian Filer Affiliates masing-masing penyedia terkemuka layanan online OTC 24 jam online self-directed yang menawarkan CFD dan kontrak forex spot dan serv Pelanggan ritel dan kelembagaan dari lebih dari 140 negara di seluruh dunia Filers berusaha membawa layanan ini ke Kanada melalui Canadian Filer.8 GAIN Capital Group, LLC AS, anak perusahaan yang tidak dimiliki secara tidak langsung dari GAIN Capital Holdings, Inc diberi wewenang dan terdaftar. Sebagai Dealer Valuta Ritel Eceran dengan Asosiasi Berjangka Nasional Amerika Serikat NFA dan terdaftar sebagai Merchant Komisi Berjangka dengan Komisi Perdagangan Berjangka Komoditi Amerika Serikat CFTC.9 GAIN Capital - UK Ltd Inggris, anak perusahaan yang tidak dimiliki secara tidak langsung dari GAIN Capital Holdings, Inc diberi wewenang dan diatur oleh Otoritas Jasa Keuangan, FSA di Inggris Raya sebagai perusahaan BIPRU 730k Inggris dilisensikan di Inggris, untuk bertindak sebagai kepala sekolah bagi kliennya dalam produk yang ditawarkan dan dapat menangani Dengan semua kategori klien, termasuk secara langsung dengan klien ritel Selanjutnya, Inggris diatur secara konsolidasi di Inggris oleh FSA. Usulan Penawaran.10 Filer Kanada ingin menawarkan Kontrak OTC kepada investor di masing-masing provinsi dan wilayah di Kanada, kecuali Quebec dan Alberta, secara kolektif, Yurisdiksi yang Berlaku sesuai dengan pernyataan, syarat dan ketentuan yang dijelaskan dalam Keputusan ini untuk Periode Interim Seperti yang didefinisikan di bawah ini, Canadian Filer mencari Prospektus Klien Relief sehubungan dengan penawaran Penawaran Kontrak OTC kepada investor di Ontario dan bermaksud untuk bergantung pada Keputusan dan Sistem Paspor yang dijelaskan dalam MI 11-102 Sistem Paspor untuk menawarkan Kontrak OTC Di Yurisdiksi Lain yang Berlaku.11 Di Quebec, Filers telah secara bersamaan mengajukan permohonan kepada Pesanan dari pemodal Autorit des march's the AMF untuk mengizinkan Canadian Filer menawarkan Kontrak OTC kepada investor terakreditasi dan ritel di Quebec sesuai dengan ketentuan dari Undang-undang Derivatif Qu karena QDA Perintah AMF akan, jika diberikan, membebaskan Filer Kanada dari para pemohon kualifikasi T tercantum dalam bagian 82 dari QDA yang berkaitan dengan pembuatan atau pemasaran Kontrak OTC yang ditawarkan kepada publik, sesuai dengan syarat dan ketentuan tertentu.12 Di Alberta, Filers memahami bahwa staf Komisi Sekuritas Alberta ASC telah menasihati anggota IIROC lainnya. Bahwa mereka memiliki kepentingan publik berkaitan dengan filer yang mengandalkan Sistem Paspor Passport untuk memesan pengecualian prospektus sehubungan dengan Kontrak OTC Dengan demikian, Filers bermaksud untuk menghubungi staf ASC secara langsung pada waktunya sehubungan dengan pembuatan aplikasi lokal terpisah untuk bantuan di yurisdiksi tersebut. Aturan IIANOC dan Praktik yang Dapat Diterima.13 Sebagai anggota IIROC, Canadian Filer hanya diizinkan masuk ke dalam Kontrak OTC sesuai dengan peraturan dan peraturan IIROC atas Aturan IIROC.14 Sebagai tambahan, IIROC telah menyampaikan kepada anggotanya beberapa harapan tambahan. Untuk praktik bisnis yang dapat diterima Praktik yang Dapat Diterima IIROC sebagaimana diartikulasikan dalam Peraturan Regulasi IIROC tentang Kontrak untuk Perbedaan CFD diterbitkan oleh IIROC pada tanggal 6 Juni 2007, sebagaimana telah diubah pada tanggal 12 September 2007, CFD IIROC Paper, untuk setiap anggota IIROC yang mengusulkan untuk menawarkan kontrak valuta asing OTC atau jenis CFD lainnya kepada investor Filer Kanada telah memberikan IIROC dengan sebuah usaha untuk Mematuhi Praktik yang Dapat Diterima IIROC yang telah ditetapkan dari waktu ke waktu dalam menawarkan Kontrak OTC kepada investor Filer Kanada belum mulai menawarkan Kontrak OTC di Kanada.15 Filer Kanada diminta oleh IIROC untuk mempertahankan tingkat modal tertentu guna mengatasi risiko bisnis. Terkait dengan kegiatannya Pelaporan modal yang dipersyaratkan oleh IIROC sesuai perhitungan dalam Kuesioner Keuangan Regulasi Gabungan, JRFQ dan Laporan Keuangan Bulanan ke IIROC didasarkan terutama pada pembuatan laporan keuangan dan perhitungan untuk memastikan kecukupan modal Filer Kanada, sebagai Seorang anggota IIROC, diharuskan memiliki modal minimum tertentu yang mencakup modal tambahan Yang diperlukan sehubungan dengan persyaratan margin dan risiko lainnya Perhitungan risiko ini dirangkum sebagai perhitungan modal yang disesuaikan dengan risiko yang diajukan dalam Canadian JRFQ Canadian Filer dan harus terus dipastikan setiap saat. Platform Perdagangan Online.16 Filer Kanada telah menetapkan Divisi eksekusi hanya untuk menawarkan Kontrak OTC dimana klien dapat melakukan perdagangan sendiri secara langsung dalam Kontrak OTC melalui platform perdagangan on-line Platform Perdagangan.17 Klien Filer Kanada dapat mengakses Platform Perdagangan dengan menggunakan sistem pemasukan pesanan eksklusif yang dikembangkan oleh AS. Dan berlisensi kepada Canadian Filer, atau melalui Metatrader, sistem pemesanan pesanan pihak ketiga.18 Platform Perdagangan adalah komponen kunci dalam strategi manajemen risiko komprehensif yang akan membantu klien Filer Kanada dan Filer Kanada untuk mengelola risiko Terkait dengan produk leveraged Sistem manajemen risiko ini telah berkembang selama bertahun-tahun dengan tujuan untuk memenuhi kepentingan bersama dari semua relevansi Pihak semut, termasuk, khususnya, klien Atribut dan layanan ini dijelaskan lebih rinci di bawah ini. Status akun real-time dan pelaporan klien Klien diberi status real-time status akun mereka Ini termasuk bagaimana pergerakan tick-by-tick mempengaruhi saldo akun dan margin yang diperlukan Klien dapat melihat informasi ini sepanjang hari perdagangan dengan memasukkannya Pada layar perdagangan mereka, dan juga dapat mengatur peringatan yang menginstruksikan sistem perdagangan untuk secara otomatis mengirim email yang memberi tahu mereka tentang tingkat kunci yang teridentifikasi dipukul di pasar Klien memiliki kemampuan untuk memantau akun mereka dan kehilangan keuntungan dari posisi mereka secara real time. . B Sistem manajemen risiko otomatis sepenuhnya Klien diinstruksikan agar harus memiliki pada saat masuk pesanan, dan harus selalu menjaga, batasan yang diperlukan terhadap posisi mereka. Fungsi manajemen risiko dari Platform Perdagangan memastikan posisi klien ditutup saat Klien tidak lagi mempertahankan margin yang cukup dalam akun mereka untuk mendukung posisi tersebut, sehingga mencegah klien untuk ditempatkan dalam situasi panggilan margin atau kehilangan lebih dari batas risiko modal atau kumulatif yang dinyatakan. Fungsi ini juga memastikan bahwa Canadian Filer tidak akan dikenakan Risiko kredit apa pun - terhadap pelanggannya sehubungan dengan transaksi OTC. C Berbagai jenis pesanan Platform Perdagangan juga menyediakan alat pengelolaan risiko seperti pemberhentian, batasan, dan perintah kontinjensi Alat ini dirancang untuk membantu klien mengurangi risiko kerugian. D Program pelatihan dan Praktik Account Klien disediakan dengan program pelatihan yang mudah digunakan dan akun perdagangan bebas risiko berbasis Internet Selain itu, klien dapat menghubungi Layanan Klien melalui telepon, email, atau obrolan langsung dengan pertanyaan apa pun yang mereka miliki.19 Perdagangan Platform akan serupa dengan yang dikembangkan untuk broker on-line karena perdagangan klien tanpa komunikasi lain dengan, atau saran dari, dealer.20 Platform Perdagangan bukanlah pasar sebagaimana didefinisikan dalam Instrumen Nasional 21-101 Operasi Pasar sejak sebuah pasar Adalah fasilitas yang menyatukan beberapa pembeli dan penjual dengan mencocokkan pesanan dengan kontrak yang tidak sesuai dengan cara nondiscretionary Platform Perdagangan tidak mempertemukan beberapa pembeli dan penjual, namun justru menawarkan akses langsung ke mata uang real-time dan harga penawaran untuk OTC Kontrak.21 Kontrak-kontrak OTC tidak dapat dipindahtangankan atau tidak sesuai dengan kontrak atau instrumen keuangan lainnya.22 The Canadian File R akan menjadi counterparty untuk diperdagangkan oleh kliennya dalam Transaksi OTC OTC OTC tidak akan bertindak sebagai perantara, broker atau wali sehubungan dengan Transaksi OTC Canadian Filer tidak mengelola akun discretionary apapun, juga tidak memberikan saran perdagangan atau apapun Rekomendasi mengenai Transaksi OTC.23 Filer Kanada mengelola risiko di posisi kliennya dengan secara bersamaan menempatkan perdagangan OTC off-setting yang identik secara back-to-back sebagai Transaksi Tanpa Penetapan dengan Afiliasi Filer Kanada Secara umum, Inggris akan bertindak Sebagai counterparty untuk Canadian Filer untuk CFD dan AS akan bertindak sebagai counterparty ke Canadian Filer untuk kontrak OTC lainnya sehubungan dengan Transaksi Tanpa Pengaturan. The Filer Kanada tidak memiliki konflik kepentingan yang melekat dengan kliennya karena hal itu terjadi. Bukan keuntungan pada posisi jika klien kehilangan posisi itu, dan sebaliknya. Filer Kanada tidak mengenakan biaya komisi perdagangan, melainkan kompensasi olehnya. E tersebar antara harga penawaran dan permintaan yang ditawarkan Setiap biaya tambahan harus sepenuhnya diungkapkan kepada klien sebelum diperdagangkan.25 Masing-masing Afiliasi Filer Kanada adalah counterparty yang dapat diterima atau entitas yang diatur karena persyaratan tersebut didefinisikan dalam JRFQ the Acceptable Regulated Counterparty Masing-masing Afiliasi Filer Kanada bermaksud untuk mengandalkan pembebasan dari persyaratan registrasi dealer yang ditetapkan pada bagian 8 5 dari NI 31-103 Persyaratan Pendaftaran, Pengecualian dan Kewajiban Pendaftar yang Sedang Berjalan NI 31-103 berkenaan dengan Transaksi Off-setting dengan Filer Kanada.26 Untuk memfasilitasi distribusi dan penawaran Kontrak OTC kepada klien Filer Kanada dengan cara yang dijelaskan di atas, Filer Kanada mencari Prospektus Klien untuk menawarkan Kontrak OTC kepada kliennya tanpa prospektus, dan Filer Kanada Afiliasi mencari Canadian Filer Prospectus Relief untuk menawarkan Transaksi Off-setting yang sesuai tanpa prospektus.27 Kemampuan untuk memberi tuas investasi adalah salah satu fitur utama dari OTC Contracts Leverage memungkinkan klien untuk memperbesar hasil investasi atau kerugian dengan mengurangi pengeluaran modal awal yang diperlukan untuk mencapai eksposur pasar yang sama yang akan diperoleh dengan berinvestasi secara langsung pada mata uang atau instrumen yang mendasarinya. .28 Aturan IIROC dan Praktik yang Diterima IIROC menetapkan persyaratan dan harapan terperinci yang berkaitan dengan leverage dan margin untuk penawaran CFD dan Kontrak OTC lainnya Tingkat leverage dapat diubah sesuai dengan Peraturan IIROC dan Praktik yang dapat diterima IIROC yang dapat dibuat dari waktu ke waktu Waktu.29 Sesuai dengan bagian 13 12 Pembatasan pemberian pinjaman kepada klien NI 31-103, hanya perusahaan yang terdaftar sebagai agen investasi yang persyaratannya adalah anggota IIROC dapat memberikan uang, memberikan kredit atau memberikan margin ke Klien. Struktur CFD.30 CFD adalah produk turunan yang memungkinkan klien memperoleh eksposur ekonomi terhadap pergerakan harga N instrumen yang mendasarinya, seperti saham, indeks, sektor pasar, pasangan mata uang, treasury atau komoditas, tanpa kebutuhan kepemilikan dan penyelesaian fisik instrumen yang mendasari Tidak seperti derivatif OTC tertentu, seperti kontrak berjangka, CFD tidak memerlukan atau mewajibkan keduanya. Mitra utama menjadi Canadian Filer untuk keperluan Prospektus Klien Klien atau agen apa pun yang juga menjadi Canadian Filer untuk keperluan Prospektus Klien untuk memberikan instrumen yang mendasarinya.31 Kontrak CFD dan OTC ditawarkan oleh Canadian Filer Tidak akan memberikan hak atau kewajiban untuk memperoleh atau memberikan keamanan atau instrumen yang mendasarinya sendiri, dan tidak akan memberikan hak pemegang saham atas keamanan atau instrumen yang mendasarinya, seperti hak suara Sebaliknya, CFD adalah instrumen derivatif yang diwakili oleh Sebuah kesepakatan antara counterparty dan klien untuk menukar selisih antara harga pembukaan posisi CFD dan the pri Ce CFD pada penutupan posisi Nilai CFD umumnya mencerminkan pergerakan harga di mana instrumen underlying diperdagangkan pada saat pembukaan dan penutupan posisi CFD.32 CFD memungkinkan klien untuk mengambil Posisi panjang atau pendek pada instrumen yang mendasarinya, namun tidak seperti kontrak futures, mereka tidak memiliki tanggal kadaluwarsa atau ukuran kontrak minimum atau kewajiban pengiriman fisik instrumen yang mendasarinya.33 CFD memungkinkan klien untuk memperoleh eksposur ke pasar dan instrumen yang mungkin tidak tersedia Secara langsung, atau mungkin tidak tersedia dengan cara yang hemat biaya. Kontrak COT yang Terdistribusi dalam Yurisdiksi yang Berlaku.34 Jenis Kontrak OTC tertentu dapat dianggap sebagai sekuritas berdasarkan peraturan perundang-undangan efek dari Yurisdiksi yang Berlaku.35 Investor yang ingin masuk ke dalam Kontrak OTC dengan Canadian Filer harus membuka akun dengan Canadian Filer.36 Sebelum melakukan perdagangan pertama seorang Nasabah dalam sebuah Kontrak OTC dan sebagai bagian dari ac Proses pembacaan-waktu, Canadian Filer akan menyediakan dokumen pengungkapan risiko terpisah kepada nasabah, yang secara jelas menjelaskan, dalam bahasa sederhana, transaksi dan risiko yang terkait dengan transaksi dokumen pengungkapan risiko Dokumen pengungkapan risiko mencakup pengungkapan risiko yang dipersyaratkan yang ditetapkan. Dalam Schedule A to the Regulations to the QDA and leverage risk disclosure yang dipersyaratkan dalam IIROC Rules Dokumen pengungkapan risiko berisi pengungkapan yang secara substansial serupa dengan pernyataan pengungkapan risiko yang dipersyaratkan untuk opsi yang diakui dalam Peraturan OSC 91-502 Perdagangan di Pilihan yang Diakui yang menyediakan kedua registrasi Dan pengecualian prospektus Aturan OSC 91-502 dan rejim untuk turunan OTC yang dipertimbangkan oleh OSC SN 91-702 sebagaimana didefinisikan di bawah ini dan mengusulkan Peraturan OSC 91-504 Derivat OTC yang tidak diadopsi Aturan yang Diusulkan 91-504 Filer Kanada akan memastikan bahwa, sebelum Untuk perdagangan pertama klien dalam Kontrak OTC, salinan lengkap dari dokumen pengungkapan risiko yang diberikan Kepada klien tersebut telah dikirim, atau sebelumnya telah dikirim, ke Regulator Utama.37 Sebelum transaksi OTC pertama klien dan sebagai bagian dari proses pembukaan akun, Canadian Filer akan memperoleh pengakuan tertulis atau elektronik dari klien yang mengkonfirmasikan Bahwa klien telah menerima, membaca dan memahami dokumen pengungkapan risiko Pengakuan tersebut akan terpisah dan menonjol dari pengakuan lain yang diberikan oleh klien sebagai bagian dari proses pembukaan rekening.38 Seperti kebiasaan di industri ini, dan karena fakta bahwa ini Informasi tunduk pada faktor-faktor di luar kendali Canadian Filer seperti perubahan dalam Aturan IIROC, informasi seperti daftar instrumen yang mendasarinya dan tingkat margin terkait tidak akan diungkapkan dalam dokumen pengungkapan risiko namun akan tersedia untuk klien pada saat Pembukaan akun di situs Filer Kanada dan Platform Perdagangan. Kepuasan dari Persyaratan Pendaftaran.39 Ro Le dari Canadian Filer yang berkaitan dengan penawaran Kontrak OTC selain yang menjadi pokok dalam Kontrak OTC akan dibatasi untuk bertindak sebagai dealer eksekusi saja Dalam peran ini, Filer Kanada akan, antara lain, bertanggung jawab Untuk menyetujui semua pemasaran, untuk memegang semua dana klien dan untuk persetujuan klien termasuk peninjauan uji tuntas tentang ketaatan klien dan penilaian kecacatan pada Klien Anda.40 Aturan IIROC membebaskan anggota perusahaan yang menyediakan layanan hanya eksekusi seperti broker diskon dari Kewajiban untuk menentukan apakah setiap perdagangan sesuai untuk klien Namun, IIROC telah menerapkan kebijaksanaannya untuk mengenakan persyaratan tambahan pada anggota yang mengajukan perdagangan CFD dan Kontrak OTC yaitu Praktik yang dapat diterima oleh IIROC yang dijelaskan dalam paragraf 14 yang mensyaratkan, antara lain, bahwa. Dokumen pengungkapan risiko yang berlaku dan kecukupan kesesuaian klien yang diberikan dalam bentuk yang dapat diterima oleh IIROC. B kebijakan dan prosedur perusahaan, antara lain, mewajibkan Filer Kanada untuk menilai apakah perdagangan Kontrak OTC sesuai untuk klien sebelum akun disetujui untuk dibuka. Proses keterbukaan pembukaan rekening ini mencakup penilaian terhadap pengetahuan investasi klien. Dan identifikasi klien pengalaman perdagangan, pelamar pemeriksa dan pelanggan terhadap daftar orang-orang yang diblokir yang dilarang, dan mendeteksi dan melaporkan perdagangan yang mencurigakan dan potensi pendanaan teroris dan aktivitas pencucian uang ke petugas penegak hukum yang berlaku. C perwakilan pengirim perwakilan Canadian Filer, serta atasan terdaftar mereka yang mengawasi KYC dan analisis kesesuaian produk awal akan memenuhi, atau dibebaskan dari, persyaratan kemahiran untuk perdagangan berjangka dan harus mempertahankan pendaftaran IIROC yang benar dan. Batas kerugian kumulatif untuk setiap akun klien akan ditetapkan. Ini adalah ukuran yang biasanya digunakan oleh IIROC sehubungan dengan akun perdagangan berjangka.41 Kontrak OTC yang ditawarkan di Kanada akan ditawarkan sesuai dengan Peraturan IIROC yang berlaku dan Praktik yang dapat diterima oleh IIROC lainnya.42 IIROC membatasi instrumen yang mendasari bahwa perusahaan anggota dapat menawarkan Kontrak OTC karena hanya sekuritas tertentu yang memenuhi syarat untuk mengurangi tingkat marjin. Misalnya, efek ekuitas yang mendasar harus dicatatkan atau dikutip pada bursa yang diakui tertentu karena istilah tersebut didefinisikan dalam Aturan IIROC seperti Bursa Efek Toronto atau Bursa Efek New York Tujuan dari batasan ini adalah untuk memastikan bahwa Kontrak OTC yang ditawarkan di Kanada hanya akan tersedia sehubungan dengan instrumen yang mendasarinya yang diperdagangkan di pasar yang diatur dengan baik, dalam volume yang cukup signifikan dan dengan jumlah yang memadai di Informasi yang tersedia, sehingga klien bisa membentuk pemahaman yang cukup tentang paparan yang terwakili Dengan Kontrak OTC yang diberikan.43 Aturan IIROC melarang pembatasan Kontrak OTC dimana instrumen dasarnya adalah produk sintetis satu sektor AS atau indeks mini Misalnya, CFD Sektor adalah sekumpulan ekuitas untuk industri lembaga keuangan dapat ditawarkan kepada pihak non - Namun, klien Kanada, hal ini tidak diperbolehkan berdasarkan Aturan IIROC.44 Anggota IIROC yang berusaha untuk memperdagangkan Kontrak OTC pada umumnya dilarang, berdasarkan sifat kontrak, dari mendistribusikan CFD yang memberikan hak atau kewajiban untuk memperoleh atau memberikan keamanan yang mendasarinya atau Instrumen itu sendiri CFD konversi, atau yang memberikan hak pemegang saham atas keamanan atau instrumen yang mendasarinya, seperti hak suara.45 Permintaan yang Diminta, jika diberikan, secara substansial akan menyelaraskan posisi regulator di Yurisdiksi yang Berlaku bersama-sama, Komisi mengenai Penawaran Kontrak OTC kepada investor di Yurisdiksi yang Berlaku dengan bagaimana produk tersebut ditawarkan kepada investor S di Quebec di bawah QDA QDA menyediakan kerangka kerja legislatif untuk mengatur aktivitas derivatif di dalam provinsi. Antara lain, QDA mensyaratkan produk semacam itu ditawarkan kepada investor melalui anggota IIROC dan penyebarluasan dokumen pengungkapan risiko standar daripada prospektus. Untuk mendistribusikan kontrak semacam itu kepada investor yang tinggal di Quebec.46 Permintaan yang Diminta, jika diberikan, akan sesuai dengan pedoman yang diartikulasikan oleh Staf Regulator Utama di Pemberitahuan Staf OSC 91-702 Penawaran Kontrak untuk Perbedaan dan Kontrak Valuta Asing ke Investor OSC SN 91-702 OSC SN 91-702 memberikan panduan mengenai distribusi CFD, kontrak forex dan produk derivatif OTC serupa kepada investor di Yurisdiksi.47 Regulator Utama sebelumnya telah mengetahui bahwa persyaratan prospektus mungkin tidak sesuai Untuk distribusi produk derivatif tertentu kepada investor di Yurisdiksi, dan alternatifnya Persyaratan ive, termasuk persyaratan berdasarkan pengungkapan risiko bahasa yang jelas dan sederhana, mungkin lebih sesuai untuk turunan tertentu.48 Di Ontario, kedua Aturan OSC 91-502 dan Peraturan OSC 91-503 Perdagangan dalam Kontrak Berjangka Komoditi dan Opsi Futures Komoditi Dimasukkan ke dalam Bursa Berjangka Komoditi Keadaan di luar Aturan OSC Ontario 91-503 memberikan pembebasan prospektus untuk perdagangan produk derivatif kepada klien. Requested Relief konsisten dengan prinsip dan persyaratan Aturan OSC 91-502, Aturan OSC 91-503 dan Peraturan yang Diusulkan 91-504.49 The Filers menyampaikan bahwa Requested Relief, jika diberikan, akan menyelaraskan posisi Regulator Pokok dalam penawaran Kontrak OTC dengan beberapa yurisdiksi asing lainnya yang telah menyimpulkan bahwa dokumen pengungkapan risiko yang jelas dan jelas sesuai untuk pencarian nasabah ritel. Untuk perdagangan kontrak valuta asing.50 Filers berpandangan bahwa mengharuskan pemenuhan persyaratan prospektus di ord Untuk masuk ke Kontrak OTC dengan klien ritel tidak akan sesuai karena pengungkapan sebagian besar informasi yang dibutuhkan di bawah prospektus dan di bawah rezim penerbit laporan tidak material bagi klien yang ingin masuk ke dalam Persetujuan OTC Informasi yang akan diberikan Yang diberikan kepada klien semacam itu pada pokoknya harus berfokus pada peningkatan apresiasi klien terhadap risiko produk termasuk risiko rekanan. Selain itu, kebanyakan Kontrak OTC yang memiliki posisi short duration umumnya dibuka dan ditutup pada hari yang sama dan dalam hal apapun ditandai dengan pasar dan uang tunai. Diselesaikan setiap hari.51 Filer Kanada diatur oleh IIROC, yang memiliki rezim kepatuhan yang kuat termasuk persyaratan khusus untuk mengatasi risiko pasar, modal dan operasional.52 Filer Kanada menyampaikan bahwa rezim peraturan yang dikembangkan oleh AMF dan IIROC untuk Kontrak OTC secara memadai menangani Masalah yang berkaitan dengan potensi risiko kepada klien Filer Kanada bertindak sebagai counterparty Mengingat peraturan ini Rezim tory, investor hanya akan menerima sedikit atau tidak adanya manfaat tambahan dari mewajibkan Canadian Filer untuk juga mematuhi persyaratan prospektus.53 Bantuan yang Diminta sehubungan dengan setiap Yurisdiksi yang Berlaku tergantung pada Filer Kanada yang terdaftar sebagai agen investasi dengan Komisi di Yurisdiksi yang Berlaku dan mempertahankan keanggotaannya dengan IIROC dan bahwa semua transaksi OTC dilakukan sesuai dengan Peraturan IIROC dan sesuai dengan Praktik yang Dapat Diterima IIROC.54 Filer Kanada telah disetujui oleh IIROC secara khusus sebagai anggota agen non-residen karena kantor pusatnya yang ditunjuk Dan lokasi bisnis utama untuk tujuan peraturan terletak di Bedminster, New Jersey.55 Filer Kanada mematuhi semua persyaratan IIROC untuk anggota dealer non-penduduk sebagaimana tercantum dalam dokumen IIROC, Analisis Regulasi Anggota IDA Non-Residen, tertanggal 10 November , 2005, kecuali dengan persetujuan IIROC, Bagian 2, paragraf g, yang mensyaratkan non-res Anggota agen pengenal untuk masuk ke dalam pengaturan perantara pengantar dan pengangkutan IB CB Arrangement dengan anggota dealer penduduk IIROC sesuai dengan Peraturan IIROC 35.56 Sebagai pengganti harus masuk ke dalam Pengaturan IB CB, Canadian Filer telah menyediakan IIROC dengan non - Penduduk yang melakukan Non-Resident Undertaking yang mencakup antara lain, perjanjiannya dengan. hanya menjaga hak asuh semua uang pelanggan di Kanada dengan lembaga keuangan Kanada yang merupakan Institusi yang Dapat Diterima sebagaimana didefinisikan oleh IIROC dan uang pelanggan tersebut akan diadakan di Kepercayaan untuk pelanggan terpisah dan terpisah dari harta bendanya sendiri. Memberikan setiap salinannya kepada Pelanggan dengan menulis Non-Resident Disclosure yang disetujui oleh IIROC. c memberikan setiap pelanggan nama dan alamat agennya untuk melayani proses di masing-masing pelanggan. Dari provinsi dan wilayah Canada. d menyediakan pilihan hukum kepada konsumen sehubungan dengan semua kontrak perdagangan efek dan memberikan pengabaian r-nya. Ight untuk menantang kenyamanan forum yang dipilih oleh pelanggan dalam tindakan yang dilakukan terhadapnya. Membayar semua biaya kepatuhan yang terkait dengan perjalanan dan akomodasi staf IIROC untuk melakukan tinjauan kepatuhan atau penyelidikan di luar Kanada dan. f menyediakan fasilitas dalam Ontario, melalui direktur residen Kanada-nya, untuk membuat buku dan catatannya, termasuk catatan elektronik, mudah diakses dan menghasilkan catatan fisik untuk IIROC dalam waktu yang wajar jika diminta.57 Filer Kanada telah menetapkan bahwa hal itu sesuai dengan semua persyaratan di bawah NI 31-103 yang berkaitan dengan pendaftar non-residen, termasuk subbagian 14 5 dan 14 7 dari NI 31-103, karena semua aset klien yaitu uang tunai akan dipegang oleh Canadian Filer, agen terdaftar yang merupakan anggota SRO dan anggota Dari CIPF dan karena Filer Kanada akan menahan aset klien di Kanada terpisah dan terpisah dari propertinya sendiri, untuk mempercayai klien dan, dalam kasus uang tunai, di akun kepercayaan yang ditunjuk di Sebuah lembaga keuangan Kanada atau bank Schedule III. Regulator Utama merasa puas bahwa ujian yang ditetapkan dalam Undang-undang untuk membuat keputusan terpenuhi. Keputusan Regulator Utama adalah bahwa Prospektus Klien Prospektus dan Bantuan Filer Prospektus Kanada diberikan bahwa. Semua Kontrak OTC yang diperdagangkan dengan penduduk di Yurisdiksi yang Berlaku harus dilaksanakan melalui Canadian Filer. B sehubungan dengan penduduk dari suatu Yurisdiksi yang Berlaku, Canadian Filer tetap terdaftar sebagai dealer dalam kategori dealer investasi dengan Principal Regulator dan Komisi di Yurisdiksi yang Berlaku dan anggota dealer IIROC. C semua transaksi dalam Kontrak OTC dengan klien yang tinggal di Yurisdiksi yang Berlaku harus dilakukan sesuai dengan Peraturan IIROC yang diberlakukan kepada anggota yang ingin melakukan perdagangan dalam Kontrak OTC dan sesuai dengan Praktik yang dapat diterima oleh IIROC, sebagaimana telah diubah dari waktu ke waktu, dan sesuai dengan Non - Resident Undertaking. d all transactions in OTC Contracts with clients resident in the Applicable Jurisdictions be conducted pursuant to the rules and regulations of the QDA and the AMF, as amended from time to time, unless and to the extent there is a conflict between i the rules and regulations of the QDA and the AMF, and ii the requirements of the securities laws of the Applicable Jurisdictions, the IIROC Rules and IIROC Acceptable Practices, in which case the latter shall prevail. e prior to a client first entering into a transaction in an OTC Contract, the Canadian Filer has provided to the client the risk disclosure document described in paragraph 36 and has delivered, or has previously delivered, a copy of the risk disclosure document provided to that client to the Principal Regulator. f prior to the client s first transaction in an OTC Contract and as part of the account opening process, the Canadian Filer has obtained a written or electronic acknowledgement from the client, as described in paragraph 37, confirming that the client has received, read and understood the risk disclosure document. g the Canadian Filer has furnished to the Principal Regulator the name and principal occupation of its officers or directors, together with either the personal information form and authorization of indirect collection, use and disclosure of personal information provided for in National Instrument 41-101 General Prospectus Requirements or the registration information form for an individual provided for in Form 33-109F4 of National Instrument 33-109 Registration Information Requirements completed by any officer or director. h the Canadian Filer shall promptly inform the Principal Regulator in writing of any material change affecting the Canadian Filer or a Canadian Filer Affiliate, being any change in the business, activities, operations or financial results or condition of the Canadian Filer or Canadian Filer Affiliate that may reasonably be perceived by a counterparty to a derivative to be material. i the Canadian Filer shall promptly inform the Principal Regulator in writing if a self-regulatory organization or any other regulatory authority or organization initiates proceedings or renders a judgment related to disciplinary matters against the Canadian Filer or a Canadian Filer Affiliate concerning the conduct of activities with respect to OTC Contracts. j within 90 days following the end of its financial year, the Canadian Filer shall submit to IIROC, and to the Principal Regulator upon request, the audited annual financial statements of the Canadian Filer and. k the Requested Relief shall immediately expire upon the earliest of. i four years from the date that this Decision is issued. ii in respect of a subject Applicable Jurisdiction or Quebec, the issuance of an order or decision by a court, the Commission in such Applicable Jurisdiction, the AMF in respect of Quebec or other similar regulatory body that suspends or terminates the ability of the Canadian Filer to offer CFDs to clients in such Applicable Jurisdiction or Quebec and. iii with respect to an Applicable Jurisdiction, the coming into force of legislation or a rule by its Commission regarding the distribution of OTC derivatives to investors in such Applicable Jurisdiction the Interim Period. Margot C Howard. Ontario Securities Commission.